邢 穎

《通過法律的社會(huì)控制》是龐德眾多著作中篇幅較短卻頗具代表性的演講集稿，全書共4個(gè)部分，集中的闡發(fā)了其法社會(huì)學(xué)思想的基本觀點(diǎn)：文明和社會(huì)控制、什么是法律、法律的任務(wù)、價(jià)值問題。第一部分主要論述了文明、社會(huì)控制與法律之間的關(guān)系；第二部分分析了“法律”的概念，以期通過社會(huì)控制加以統(tǒng)一三種意義上的法律；第三部分，主要論證了法律的任務(wù)就是為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益，并詳細(xì)分析了各種利益；第四部分，分析評(píng)判了法的價(jià)值理論，提出了“真正合理的價(jià)值評(píng)判方法”。

一、文明和社會(huì)控制

龐德認(rèn)為文明是人類力量不斷地更加完善的發(fā)展，是人類對(duì)外在或物質(zhì)自然界和對(duì)人類目前能加以控制的內(nèi)在的或人類本性的最大限度的控制。兩者是相互依賴的，如果人們沒有對(duì)內(nèi)在本性達(dá)到完全控制，就無法征服外在的自然界；反之依然，如果沒有對(duì)自然界的征服，人類本身也難以生存，也就無所謂文明的意義了。這里就涉及到如何產(chǎn)生、保有和促進(jìn)這種內(nèi)在本性的支配力的問題。

這種支配力源于社會(huì)控制，即每個(gè)人通過約束自己的行為，在自己與他人施加的壓力網(wǎng)中（社會(huì)力量）恪守本分，盡可能的來維護(hù)文明社會(huì)。那么，人類是通過什么手段來進(jìn)行社會(huì)控制的呢？龐德認(rèn)為主要有三種方式：道德、宗教、法律。通過考察社會(huì)控制的方式在文明發(fā)展過程中不同時(shí)期的不同表現(xiàn)，龐德分析指出社會(huì)控制的主要手段經(jīng)歷了由道德、宗教演變?yōu)榉傻倪^程。在人類社會(huì)的早期，道德、宗教、法律這三者是混淆不清的，人們通常使用同一個(gè)詞來調(diào)整社會(huì)關(guān)系，把這所有的一切看作為一個(gè)整體。在歷史發(fā)展的某一階段（倫理發(fā)展的結(jié)果產(chǎn)生道德體系時(shí)），法律與道德被視為等同的，一切的道德標(biāo)準(zhǔn)實(shí)則成為了法令本身。很多早期的法律吸收了各種宗教思想與制度，輔以國(guó)家強(qiáng)力之支持，負(fù)擔(dān)了大部分的社會(huì)控制。而在16世紀(jì)以后，法律取代了宗教和道德成為社會(huì)控制的最高手段。

自16世紀(jì)以來，社會(huì)政治組織成為了首要的社會(huì)力量，其主要依靠一種強(qiáng)力的壟斷以維持社會(huì)秩序、調(diào)整社會(huì)關(guān)系。只有法律能成為這種強(qiáng)有力的社會(huì)控制工具，故而所有其他的社會(huì)控制手段的地位下降了，只能行使在法律從屬及確定的范圍內(nèi)的紀(jì)律性權(quán)力。至此，龐德提出了一個(gè)極具超前預(yù)見性的觀點(diǎn)：“如果法律作為社會(huì)控制的一種方式，具有強(qiáng)力的全部力量，那么它也具有依賴強(qiáng)力的一切弱點(diǎn)。”運(yùn)用法律來實(shí)現(xiàn)社會(huì)控制可以有效的排除個(gè)人的專制獨(dú)裁，也能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)社會(huì)控制穩(wěn)定性的需要，但這并不意味著道德與宗教的力量就要排除在社會(huì)控制的手段之列，法律的實(shí)施需要道德與宗教的補(bǔ)充配合。社會(huì)政治組織依靠法律的強(qiáng)力維系社會(huì)秩序時(shí)，不能過于強(qiáng)調(diào)強(qiáng)力的“威脅”，一定要為法律尋求一個(gè)正當(dāng)性的基礎(chǔ)，以此減少司法和行政過程中的專斷。

二、什么是法律

什么是法律？首先，龐德指出法律這個(gè)概念曾在三種意義上使用：（一）法律制度——通過有系統(tǒng)的、有秩序的使用政治組織社會(huì)的強(qiáng)力來調(diào)整關(guān)系、安排行為的制度；（二）能夠作為司法或行政決定依據(jù)的權(quán)威性資料、指示；（三）司法過程及行政過程。由于三種概念共同使用了同一個(gè)語詞，在具體實(shí)踐中就造成了混亂，據(jù)此龐德提出通過社會(huì)控制的觀念加以統(tǒng)一三者。這三種意義上的法律，尤其以第二種頗受爭(zhēng)論。龐德認(rèn)為這種意義上的法律包括各種法令、技術(shù)和理想，但在人們普遍的觀念里法律被單純的理解為一批法令，其實(shí)適用法律的技術(shù)、司法者的經(jīng)驗(yàn)以及公認(rèn)的權(quán)威性理想是同樣重要的。

法令具體是由規(guī)則、原則、概念和標(biāo)準(zhǔn)組成的體系，對(duì)于這四種要素，龐德逐一作出了界定：（一）規(guī)則是對(duì)一個(gè)確定的具體事實(shí)狀態(tài)賦予一種確定的具體后果的法令；（二）原則是一種用來進(jìn)行法律論證權(quán)威性的出發(fā)點(diǎn)；（三）概念是一種可以容納各種情況的權(quán)威性范疇；（四）標(biāo)準(zhǔn)是法律所規(guī)定的一種行為尺度。原則是法律工作者司法經(jīng)驗(yàn)的累積物，具有高度的抽象性和概括性，可以借助它推導(dǎo)出判決的依據(jù)，作為在可適用的法規(guī)缺失時(shí)的補(bǔ)充。概念具有伸縮性和確定性，將其作為一種法規(guī)，便可以制定法律規(guī)則，而不需要細(xì)化到各種不同的情況。標(biāo)準(zhǔn)作為一種行為尺度是衡量行為合法與否的度量衡，必須具有合理性和公平性，且符合權(quán)威性的理想。

三、法律的任務(wù)

受到耶林的啟發(fā)，龐德提出法律的任務(wù)就在于實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益，通過承認(rèn)一些利益并確定其范圍后制定出保障這些利益的方法。何為利益？龐德將利益規(guī)定為人們個(gè)別的或通過集團(tuán)、聯(lián)合或親屬關(guān)系，謀求滿足的一種需求或愿望。進(jìn)一步劃分了利益三種類別：個(gè)人利益、公共利益和社會(huì)利益。

個(gè)人利益包括人格利益、家庭關(guān)系利益和物質(zhì)利益，是指直接從個(gè)人自身與個(gè)人相關(guān)的生活活動(dòng)出發(fā)而提出的主張、愿望和要求。其中人格利益就是那些包含個(gè)人的身體和精神方面的利益，能夠健康的生活以及自由的行使個(gè)人意志的利益。家庭關(guān)系利益包括兩個(gè)層次——夫妻之間與父母與子女之間，雙方有權(quán)對(duì)另一方提出的各種相互主張或要求。物質(zhì)利益是個(gè)人基于經(jīng)濟(jì)生活的地位所提出的要求或需要。公共利益是政治組織基于社會(huì)控制方面的支配地位及尊嚴(yán)問題所提出的主張，亦可以稱為國(guó)家利益。社會(huì)利益包括6個(gè)方面：（一）一般保障（和平與秩序的要求、一般安全、一般的健康狀態(tài)、占有物的保障以及買賣的保障）（二）關(guān)于保障家庭、宗教、政治和經(jīng)濟(jì)各種社會(huì)制度的社會(huì)利益（三）一般道德方面的利益（四）使用和保存社會(huì)資源方面的利益（五）社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)和文化等方面一般進(jìn)步的利益（六）個(gè)人生活方面的利益。龐德認(rèn)為以上這些利益是有重疊或沖突的，在法律實(shí)施對(duì)這些利益的社會(huì)控制時(shí)，需要對(duì)這些利益進(jìn)行考量與評(píng)價(jià)，作出利益的讓位與保障。

四、價(jià)值問題

龐德認(rèn)為在法學(xué)發(fā)展的不同時(shí)期存在著不同的價(jià)值準(zhǔn)則以保證利益的調(diào)整符合當(dāng)時(shí)人們的社會(huì)理想，為此龐德提出了關(guān)于法律價(jià)值的理論：“對(duì)各種利益的承認(rèn)或拒絕承認(rèn)以及劃定那些得到承認(rèn)的利益的界限，最終都是按照一個(gè)確定的價(jià)值尺度進(jìn)行的?！敝塾诟鞣N法律的制定與發(fā)展，對(duì)于法律價(jià)值論已經(jīng)產(chǎn)生了三種學(xué)說：（一）經(jīng)驗(yàn)論。從經(jīng)驗(yàn)中去尋找不損害整體利益的平衡點(diǎn)以調(diào)和各種沖突或重疊利益的矛盾，并同時(shí)給予這種經(jīng)驗(yàn)以合理發(fā)展的方法。（二）理性論。通過以一定時(shí)間和地點(diǎn)的文明社會(huì)的關(guān)系和行為的各種法律假說來評(píng)價(jià)其他被承認(rèn)的利益之間的關(guān)系，可以理解為當(dāng)某一權(quán)利主張要求得到承認(rèn)的時(shí)候，用這些法律假說來評(píng)價(jià)衡量。而這些假說的價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)為：不故意侵犯他人、控制自己的勞動(dòng)成果及其他所獲得的東西（所有權(quán)？）、善意行為、避免不合理損害、約束可能的危險(xiǎn)。（三）權(quán)威論。以某些關(guān)于法律秩序的一種公認(rèn)的、傳統(tǒng)的權(quán)威性觀念作為價(jià)值尺度。

龐德進(jìn)一步指出以上三種學(xué)說只有第一種是可行的，在實(shí)際運(yùn)用中第二種、第三種遇到了困難，已經(jīng)被淘汰。社會(huì)秩序是不斷的在變遷的，理性論與權(quán)威論存在一個(gè)致命的缺點(diǎn)就在于時(shí)間的局限性。既往的權(quán)威性觀點(diǎn)以及法律假說都是建立在過去的客觀基礎(chǔ)上，無法順應(yīng)新時(shí)期的發(fā)展變化。而經(jīng)驗(yàn)論立足于過去、著眼于當(dāng)下是一個(gè)積累的過程，從既往的客觀事實(shí)加之理性的思考以最少的阻礙與浪費(fèi)尋求利益方案的最優(yōu)效果。